問(wèn)：本次修訂《暫行辦法》的背景是什么？
答：黨的十八大以來(lái)，在習(xí)近平總書記治國(guó)理政新理念新思想新戰(zhàn)略和系列重要講話精神的指引下，國(guó)有企業(yè)不斷深化改革，“1+N”政策體系和頂層設(shè)計(jì)構(gòu)建完成，國(guó)企改革三年行動(dòng)部署提出要“鞏固‘壓減’工作成果，加快剝離非主營(yíng)業(yè)務(wù)和低效無(wú)效資產(chǎn)，深入推進(jìn)‘僵尸企業(yè)’處置工作”“加強(qiáng)對(duì)混合所有制改革全過(guò)程的監(jiān)督，堅(jiān)決防止國(guó)有資產(chǎn)流失”。國(guó)有企業(yè)檔案作為國(guó)有企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)的記錄，關(guān)系黨和國(guó)家的核心利益，是國(guó)家檔案資源體系的重要組成部分。國(guó)有企業(yè)檔案中包含大量重要敏感信息，涉及企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力、職工群眾的切身利益和社會(huì)穩(wěn)定，不僅具有重要的信息價(jià)值，而且具有極高的政治價(jià)值。部分國(guó)有企業(yè)在深化改革背景下實(shí)施兼并重組及股份制改造，清理“僵尸企業(yè)”，剝離企業(yè)辦社會(huì)職能，導(dǎo)致兼并、重組、關(guān)閉等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)國(guó)有企業(yè)進(jìn)一步增多，客觀上要求必須規(guī)范國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中的檔案處置工作，從而維護(hù)國(guó)家檔案資源體系完整安全，為當(dāng)前國(guó)有企業(yè)改革工作提供有力支撐。
《暫行辦法》自1998年3月5日正式實(shí)施，距今已逾20年。其間，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管體制調(diào)整，國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作的管理主體、管理對(duì)象、內(nèi)容范圍都發(fā)生較大變化，修訂《暫行辦法》以適應(yīng)新的形勢(shì)顯得尤為必要。
2021年實(shí)施的新修訂檔案法第十六條規(guī)定：“機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位和其他組織發(fā)生機(jī)構(gòu)變動(dòng)或者撤銷、合并等情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向有關(guān)單位或者檔案館移交檔案?！薄稌盒修k法》作為新修訂檔案法的貫徹實(shí)施配套制度被列入修訂計(jì)劃，要求修訂后盡快發(fā)布。
問(wèn)：本次對(duì)《暫行辦法》哪些方面進(jìn)行了修改和完善？
答：修訂后的《辦法》全文共六章三十一條，與《暫行辦法》相比，本次修訂內(nèi)容體現(xiàn)在以下7個(gè)方面。
一是調(diào)整了《辦法》適用范圍。隨著《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)外商投資法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》的出臺(tái)，《暫行辦法》中涉及的一些資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)形式已不符合實(shí)際。根據(jù)現(xiàn)有法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合混合所有制改革、分離辦社會(huì)職能和“處僵治困”等國(guó)企改革重點(diǎn)形式，《辦法》將國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)形式表述為合并、分立、終止、控制權(quán)變更、分離辦社會(huì)職能等。其中，“終止”引用《民法典》中定義，具體包括解散、破產(chǎn)等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)形式，增加國(guó)有企業(yè)控制權(quán)變更為非國(guó)有企業(yè)和分離辦社會(huì)職能兩種資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)形式。
二是加強(qiáng)了與現(xiàn)行法律法規(guī)的銜接。資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)國(guó)有企業(yè)檔案處置關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，必須與現(xiàn)行法律法規(guī)相銜接。修訂過(guò)程中主要與以下3個(gè)方面法律法規(guī)加強(qiáng)銜接：一是與《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)外商投資法》《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》等企業(yè)相關(guān)法律法規(guī)相銜接；二是與《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《中央企業(yè)混合所有制改革操作指引》《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理法律法規(guī)相銜接；三是與《中華人民共和國(guó)檔案法》《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》《關(guān)于在深化國(guó)有企業(yè)改革中加強(qiáng)檔案工作的意見(jiàn)》《企業(yè)境外檔案管理辦法》等檔案法律法規(guī)相銜接。
三是完善了國(guó)有企業(yè)檔案處置原則。與《暫行辦法》相比，《辦法》將“依法合理處置”修改為“依法依規(guī)處置”，強(qiáng)調(diào)法律法規(guī)的權(quán)威性和強(qiáng)制性，確保檔案處置始終在法律法規(guī)的指導(dǎo)下規(guī)范進(jìn)行?！掇k法》同時(shí)借鑒《企業(yè)檔案工作規(guī)范》《企業(yè)文件材料歸檔范圍和檔案保管期限規(guī)定》等內(nèi)容，將終止國(guó)有企業(yè)檔案按照管理類檔案（含黨群工作、行政管理、生產(chǎn)技術(shù)管理、經(jīng)營(yíng)管理）、基建檔案、設(shè)備儀器檔案、產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)業(yè)務(wù)檔案、科學(xué)技術(shù)研究檔案（其中含專利、商標(biāo)、專有技術(shù)等檔案）、會(huì)計(jì)檔案、干部職工檔案分類處置，綜合考慮各類檔案發(fā)揮價(jià)值的特征及途徑，明確國(guó)有企業(yè)終止（包括解散、破產(chǎn)等）后相應(yīng)類別檔案的歸屬與流向，保障國(guó)有企業(yè)終止后檔案不斷、不亂，防止國(guó)有資產(chǎn)流失。
四是進(jìn)一步明確了檔案處置工作職責(zé)。與《暫行辦法》相比，《辦法》進(jìn)一步明確了檔案主管部門、企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管部門、企業(yè)主管部門、企業(yè)控股方、資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)企業(yè)自身在資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中檔案處置的職責(zé)，并要求建立協(xié)同機(jī)制，規(guī)定“發(fā)生資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的國(guó)有企業(yè)，是檔案處置工作的責(zé)任主體”和“各級(jí)檔案主管部門會(huì)同國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或企業(yè)主管部門，加強(qiáng)對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作的組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)”。確立了處置工作中責(zé)任主體、編制方案、報(bào)請(qǐng)審核、開(kāi)展處置、移交檔案、檢查監(jiān)督六大步驟，建立分工合理、規(guī)范有序、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的檔案處置工作流程。此外，有下屬單位的國(guó)有企業(yè)作為控股方要對(duì)其下屬單位（主要為子公司和控股公司）的資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作進(jìn)行組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督和指導(dǎo)。
五是提出了編制及審核檔案處置方案要求。編制檔案處置方案對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置具有重要意義。對(duì)企業(yè)而言，檔案處置方案是以正式文件的形式確立了檔案處置工作的具體安排，保障檔案處置工作按計(jì)劃執(zhí)行。國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、企業(yè)主管部門、檔案主管部門可以通過(guò)檔案處置方案了解企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的具體情況，判斷處置方法的合理性，并且為日后監(jiān)督提供依據(jù)。為保證檔案處置方案編制科學(xué)，《辦法》要求檔案處置方案內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)的方式、檔案處置流程、各類檔案的數(shù)量及歸屬與流向、檔案移交時(shí)間、相關(guān)經(jīng)費(fèi)安排等，并在實(shí)施前需要經(jīng)過(guò)相關(guān)單位或部門審核同意。
六是建立了檔案處置過(guò)程中爭(zhēng)議解決機(jī)制。國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置工作中可能會(huì)出現(xiàn)對(duì)檔案歸屬與流向的不同意見(jiàn)，建立檔案處置過(guò)程中的爭(zhēng)議解決機(jī)制十分必要。《辦法》規(guī)定，“國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)各方如對(duì)檔案歸屬與流向有異議，且協(xié)商無(wú)法達(dá)成一致的，可以申請(qǐng)由同級(jí)檔案主管部門予以確定?？绲貐^(qū)、跨系統(tǒng)、跨層級(jí)的，由共同的上一級(jí)檔案主管部門予以確定?！边@也是提高檔案治理能力和治理水平的重要體現(xiàn)。
七是增加了檔案的交接、保管與利用的要求。國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)期間，由于涉及資產(chǎn)評(píng)估、人員調(diào)整、法律訴訟等問(wèn)題，各方利用檔案的頻率相當(dāng)高，檔案調(diào)閱的數(shù)量較多，利用過(guò)程中若管理不善，極易造成重要檔案遺失。《辦法》增加了“檔案的交接、保管、利用”章節(jié)，要求加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)國(guó)有企業(yè)檔案的安全保管，并制定資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)期間利用制度。此外，由于國(guó)有企業(yè)的檔案涉及企業(yè)和職工的切身利益，尤其是職工工齡計(jì)算、補(bǔ)貼領(lǐng)取等事項(xiàng)，新增內(nèi)容強(qiáng)調(diào)“按規(guī)定為各方及原企業(yè)職工提供利用”，體現(xiàn)了為民服務(wù)、保障民生的立法理念。
問(wèn)：印發(fā)《辦法》的重大意義是什么？
答：《辦法》結(jié)合當(dāng)前國(guó)企改革方向，實(shí)用性與前瞻性兼具。
一是助力國(guó)有企業(yè)改革。國(guó)有企業(yè)改革是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的重要一環(huán)，《辦法》順應(yīng)國(guó)企改革形勢(shì)，對(duì)國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)形式進(jìn)行梳理，關(guān)注混合所有制改革、分離辦社會(huì)職能等資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)形式，界定各方主體責(zé)任，明確檔案處置的歸屬和流向?！掇k法》的出臺(tái)有利于國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)檔案處置標(biāo)準(zhǔn)化、制度化；有利于保護(hù)職工權(quán)益、維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，發(fā)揮檔案服務(wù)社會(huì)、服務(wù)群眾的內(nèi)在價(jià)值；有利于深化推進(jìn)國(guó)企改革、防止國(guó)有資產(chǎn)流失，為打好國(guó)有企業(yè)改革攻堅(jiān)戰(zhàn)提供良好支撐，是全面貫徹習(xí)近平總書記“把新時(shí)代黨領(lǐng)導(dǎo)人民推進(jìn)實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的奮斗歷史記錄好、留存好，更好地服務(wù)黨和國(guó)家工作大局、服務(wù)人民群眾”重要批示的具體體現(xiàn)。
二是保障國(guó)有企業(yè)檔案安全。檔案工作是一項(xiàng)事關(guān)黨和國(guó)家各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)性、支撐性工作，是企業(yè)管理的基礎(chǔ)。企業(yè)檔案安全工作是企業(yè)檔案工作的底線，直接關(guān)系到企業(yè)檔案工作的可持續(xù)發(fā)展和企業(yè)檔案作用的有效發(fā)揮。國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)期間，企業(yè)更多關(guān)心職工安置、資產(chǎn)設(shè)備清查和債權(quán)債務(wù)處理等事項(xiàng)，檔案容易散失或形成監(jiān)管真空，檔案安全隱患較大?！掇k法》以檔案處置方案為抓手，明確開(kāi)展檔案處置工作流程，厘清不同資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)形式下各類檔案的歸屬與流向，強(qiáng)調(diào)做好國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)中形成的文件材料歸檔工作，從維護(hù)國(guó)家安全和對(duì)人民負(fù)責(zé)的高度有力保障了國(guó)有企業(yè)檔案安全，維護(hù)了國(guó)家檔案資源體系的完整，促進(jìn)國(guó)有企業(yè)扎實(shí)做好檔案工作。
三是貫徹實(shí)施新修訂檔案法的實(shí)際舉措。新修訂檔案法已于2021年1月1日起正式施行。法律的生命在于實(shí)施，法律的權(quán)威也在于實(shí)施，新修訂檔案法的貫徹實(shí)施必須要通過(guò)建設(shè)配套制度來(lái)落實(shí)?！掇k法》承載了新修訂檔案法的價(jià)值理念，堅(jiān)持了黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和檔案工作集中統(tǒng)一管理的原則，進(jìn)一步健全和完善了具有中國(guó)特色的企業(yè)檔案工作體制機(jī)制?！掇k法》的出臺(tái)是運(yùn)用法治手段應(yīng)對(duì)新時(shí)代檔案工作面臨的新情況、新問(wèn)題的行動(dòng)自覺(jué)；是強(qiáng)化檔案法治精神、法治意識(shí)、法治思維的具體表現(xiàn)；更是落實(shí)習(xí)近平總書記“加強(qiáng)黨對(duì)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，貫徹實(shí)施好新修訂的檔案法，推動(dòng)檔案事業(yè)創(chuàng)新發(fā)展”重要批示的具體體現(xiàn)。
問(wèn)：就《辦法》的宣傳貫徹，國(guó)家檔案局將采取哪些措施？
答：《辦法》自2021年11月1日起施行，為了貫徹落實(shí)好《辦法》，我們將積極做好以下工作。一是根據(jù)《辦法》撰寫解讀材料，對(duì)此次修訂的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)解讀。二是開(kāi)展《辦法》的宣傳培訓(xùn)工作，引導(dǎo)各部門、各單位的有關(guān)負(fù)責(zé)人和從事資產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)變動(dòng)工作的相關(guān)人員準(zhǔn)確理解和把握《辦法》的內(nèi)容和要求。同時(shí)我們也希望各部門、各單位及時(shí)將《辦法》進(jìn)行轉(zhuǎn)發(fā)，積極組織相關(guān)人員參加培訓(xùn)，及時(shí)組織本系統(tǒng)、本單位有關(guān)人員學(xué)習(xí)《辦法》，保證將《辦法》落實(shí)到位。三是對(duì)一些配套的制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行廢、改、立工作，使之與《辦法》要求相一致。四是加強(qiáng)日常監(jiān)督檢查，各級(jí)檔案主管部門要將《辦法》的執(zhí)行情況納入監(jiān)管范圍，對(duì)存在違反《辦法》有關(guān)要求行為的單位和個(gè)人，要及時(shí)予以糾正，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的，要依法依規(guī)堅(jiān)決予以懲處。
原載于《中國(guó)檔案報(bào)》2021年9月27日 總第3736期 第一版